யுனைடெட் ஸ்டேட்ஸ் செக்யூரிட்டீஸ் அண்ட் எக்ஸ்சேஞ்ச் கமிஷன் (எஸ்.இ.சி) சட்டவிரோத உள் வர்த்தகத்தை "ஒரு பாதுகாப்பை வாங்குவது அல்லது விற்பது, நம்பகமான கடமை அல்லது நம்பிக்கை மற்றும் நம்பிக்கையின் பிற உறவை மீறுவது, பாதுகாப்பு பற்றிய பொருள், பொது சார்பற்ற தகவல்களை வைத்திருக்கும் போது" என்று வரையறுக்கிறது. உள் வர்த்தகத்தின் வழக்குகள் பெரும்பாலும் எஸ்.இ.சி வசூலிக்கும் சிவில் கட்டணங்களுக்கு வழிவகுக்கும். போதுமான சான்றுகள் ஒரு குற்றவியல் குற்றச்சாட்டுக்கு உத்தரவாதம் அளித்தால், குற்றவாளிகள் கைது செய்யப்பட்டு குற்றவியல் வழக்குக்காக அமெரிக்க வழக்கறிஞர் அலுவலகத்தில் ஒப்படைக்கப்படுவார்கள். பின்வருபவை அமெரிக்காவில் உள் வர்த்தகத்திற்கான மிகப்பெரிய அபராதங்களில் மூன்று.
சிறை தண்டனைகள்
அக்டோபர் 3, 2011 அன்று, ராஜ் ராஜரத்தினம் அனைத்து 14 பத்திர மோசடி மற்றும் சதித்திட்டங்களில் குற்றவாளி என அறிவிக்கப்பட்டு 11 ஆண்டுகள் சிறைத்தண்டனை விதிக்கப்பட்டார். அவருக்கு 150 மில்லியன் டாலருக்கும் அதிகமான அபராதம் விதிக்கப்பட்டது. 1997 ஆம் ஆண்டில் ராஜரத்தினத்தால் நிறுவப்பட்ட கேலியன் குழுமம் உலகின் மிகப்பெரிய ஹெட்ஜ் நிதிகளில் ஒன்றாக வளர்ந்தது, 7 பில்லியன் டாலருக்கும் அதிகமான நிர்வாகத்தின் கீழ் இருந்தது. அக்டோபர் 9, 2009 அன்று ராஜரத்தினம் உள் வர்த்தகம் மற்றும் சதி குற்றச்சாட்டுகளுக்காக கைது செய்யப்பட்ட பின்னர் நிறுவனம் மூடப்பட்டது.
அமெரிக்க வழக்கறிஞர் அலுவலகம் 500 க்கும் மேற்பட்ட நபர்களை உள்ளடக்கிய 18, 000 க்கும் மேற்பட்ட கம்பி குழாய் பதிவுகளை உள்ளடக்கிய ஒரு பரந்த விசாரணையை நடத்தியது. ராஜரத்தினம் பொது அல்லாத உள் தகவல்களை வர்த்தகம் செய்து வருவாய் அறிக்கை எண்கள், இணைப்புகள் மற்றும் ஒப்பந்த விவரங்களை உள்ளடக்கியது மற்றும் சட்டவிரோத இலாபங்களில் million 25 மில்லியனுக்கும் அதிகமாக ஈட்டியது என்று எஸ்.இ.சி முடிவு செய்தது.
குற்றவியல் வழக்கின் விவரங்கள், வயர்டேப் பதிவுகளைத் தூண்டுவது உட்பட, ஊடகங்களுக்கு பகிரங்கப்படுத்தப்பட்டன, இது திமிர்பிடித்த கோடீஸ்வரருக்கு எதிராக பொதுமக்களின் சீற்றத்தைத் தூண்டியது. உள் வர்த்தகத்திற்கு பில்லியனர்களுக்கு இலவச பாஸ் கிடைத்தது என்ற எந்தவொரு கருத்தையும் குறைக்க, நீதிமன்றங்கள் பில்லியனருக்கு ஒரு எடுத்துக்காட்டு, உள் வர்த்தகத்திற்காக இன்றுவரை மிக நீண்ட சிறைத் தண்டனையை வழங்குவதன் மூலம்.
ஸ்வி கோஃபர் தண்டனை
"ஆக்டோபஸ்ஸி" என்ற மாற்றுப்பெயரால் சென்ற கேலியன் குழுமத்தின் முன்னாள் வர்த்தகர் ஸ்வி கோஃபர் 2008 இல் கேலியன் நீக்கப்பட்டார். பின்னர் அவர் அதிகரிப்பு மூலதன எல்.எல்.சி. 2011 ஆம் ஆண்டில் கோஃபர் உள் வர்த்தகம் செய்ததாக குற்றம் சாட்டப்பட்டார். அவரது சில செயல்களில் இணைப்பு ஒப்பந்தங்கள் குறித்த தகவல்களுக்காக தனிப்பட்ட முறையில் வக்கீல்களுக்கு லஞ்சம் கொடுப்பது மற்றும் உள் தகவல்களின் ஆதாரங்களுக்காக டிப்பர்களை நியமிப்பது ஆகியவை அடங்கும். கோஃபர் 12 பத்திர பத்திர மோசடி மற்றும் இரண்டு சதித்திட்டங்களில் தண்டிக்கப்பட்டார், மேலும் அவருக்கு 10 ஆண்டுகள் சிறைத்தண்டனையும் 10 மில்லியன் டாலர் அபராதமும் விதிக்கப்பட்டது.
கடுமையான அபராதம்
வோல் ஸ்ட்ரீட்டில் ஒரு முன்னணி ஹெட்ஜ் நிதியான எஸ்.ஏ.சி கேப்பிடல், நவம்பர் 2013 இல் உள் வர்த்தகம் மற்றும் கம்பி மோசடி குற்றச்சாட்டுகளுக்கு குற்றவாளி என்று உறுதியளித்தது, மேலும் 1.8 பில்லியன் டாலர் செலுத்த ஒப்புக்கொண்டது, இது இன்றுவரை மிகப்பெரிய ஒற்றை உள் வர்த்தக அபராதமாகும். ஒரு தசாப்த கால முயற்சியின் பின்னர், எஸ்.இ.சி ஜூலை 2013 இல் ஸ்டீபன் ஏ. கோஹன் மீது சிவில் குற்றச்சாட்டுகளை பதிவு செய்தது, சட்டவிரோத உள் வர்த்தகத்தில் தீவிரமாக ஈடுபட்ட இரண்டு போர்ட்ஃபோலியோ மேலாளர்களை மேற்பார்வையிடத் தவறியதற்காக நூற்றுக்கணக்கான மில்லியன் டாலர்களை லாபம் ஈட்டியது. இரண்டு முக்கிய குற்றவாளிகளான மைக்கேல் ஸ்டீன்பெர்க் மற்றும் மேத்யூ மார்டோமா இருவரும் உள் வர்த்தகத்திற்காக தனித்தனியாக குற்றம் சாட்டப்பட்டனர். கோஹன் குற்றவியல் வழக்குகளைத் தவிர்த்தார்.
வெளியில் உள்ள பணத்தை நிர்வகிப்பதில் இருந்து தடைசெய்யப்பட்டுள்ளது
எஸ்.இ.சி கோஹன் வெளியில் உள்ள நிதியை நிர்வகிக்க வாழ்நாள் தடை கோரியது. எவ்வாறாயினும், ஒரு எஸ்.இ.சி தீர்வு மேற்பார்வை தடையை மட்டுப்படுத்தியது, மேல்முறையீட்டு நீதிமன்றத்தின் தீர்ப்பின் காரணமாக, 2014 ஆம் ஆண்டில் மற்றொரு உள் வர்த்தகம் தொடர்பான வழக்கை ரத்து செய்தது, மற்றும் மைக்கேல் ஸ்டீன்பெர்க் மற்றும் பிற ஆறு பிரதிவாதிகளுக்கான குற்றச்சாட்டுகள் கைவிடப்பட்டது. பதிவுசெய்யப்பட்ட நிதியில் மேற்பார்வையாளராக செயல்படுவதற்கும், முதலீட்டை வெளியில் நிர்வகிப்பதற்கும் கோஹனை தடை செய்கிறது.
கோஹனின் நிறுவனத்தை கண்காணிக்கவும், அவ்வப்போது மேற்பார்வை தேர்வுகளை நடத்தவும் எஸ்.இ.சிக்கு ஏற்பாடுகள் வழங்கப்பட்டன. வெளிப்புற நிதியை நிர்வகிக்க கோஹன் 2018 இல் தகுதி பெறுவார். கோஹன் வெளியில் உள்ள நிதியை நிர்வகிக்கத் தீர்மானிக்கும் நாளில் 2.5 பில்லியன் டாலர் வரை திரட்ட முடியும் என்று ஊகிக்கப்படுகிறது. எஸ்.ஏ.சி மூலதனத்தை மூடிய பிறகு, கோஹன் பாயிண்ட் 72 அசெட் மேனேஜ்மென்ட் எல்.பி. 2015 ஆம் ஆண்டு நிலவரப்படி, பாயிண்ட் 72 அசெட் மேனேஜ்மென்ட் எல்பி கோஹனின் சொந்த தனிப்பட்ட நிதியில் to 8 முதல் billion 9 பில்லியனை நிர்வகித்தது.
