பதிவுசெய்யப்பட்ட முதன்மை வரையறை

பதிவுசெய்யப்பட்ட முதல்வர் என்றால் என்ன?

பதிவுசெய்யப்பட்ட அதிபர் ஒரு உரிமம் பெற்ற பத்திர விற்பனையாளர், அவர் செயல்பாட்டு, இணக்கம், வர்த்தகம் மற்றும் விற்பனை பணியாளர்களை மேற்பார்வையிட அதிகாரம் பெற்றவர். பதிவுசெய்யப்பட்ட அதிபராக ஆக, தனிநபர்கள் தொடர்புடைய அடிப்படை பத்திர உரிமங்களையும், கூடுதல் பொறுப்புகளுக்கு கூடுதல் பொது பத்திரங்களின் முதன்மை உரிமத்தையும் (தொடர் 24) வைத்திருக்க வேண்டும்.

பதிவுசெய்யப்பட்ட முதல்வர் விளக்கினார்

ஒரு தரகு நிறுவனத்தின் சூழலில், ஒரு பதிவுசெய்யப்பட்ட அதிபர் விற்பனை மற்றும் வர்த்தக செயல்பாடுகளை மேற்பார்வையிடுவார், முதலீட்டு நிறுவனத்தின் ஒழுங்குமுறை இணக்கம் அல்லது அதன் ஒட்டுமொத்த செயல்பாடுகளை மேற்பார்வையிடுவார். அனுமதிக்கப்பட்ட செயல்பாடுகளில் வர்த்தகம், சந்தை தயாரித்தல், எழுத்துறுதி அளித்தல் மற்றும் விளம்பரம் ஆகியவை அடங்கும் (விற்பனை மற்றும் விளம்பர இலக்கியங்கள் பயன்படுத்தப்படுவதற்கு முன்பு ஒரு முதன்மை அங்கீகரிக்கப்பட வேண்டும்). முதலீட்டு வங்கியில் ஈடுபட்டுள்ள நபர்களும் பதிவுசெய்யப்பட்ட அதிபர்களாக இருக்க வேண்டும். நிதி கைத்தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (ஃபின்ரா), மற்றும் பிற ஒழுங்குமுறை அமைப்புகள், பதிவுசெய்யப்பட்ட அதிபராக மாறுவதற்கு முன்பு தனிநபர்கள் தொடர் 24 தேர்வில் (தொடர் 7 போன்ற தரகர்-விற்பனையாளர்களுக்குத் தேவையான வழக்கமான தேர்வுகளுக்கு மேல்) தேர்ச்சி பெற வேண்டும்.. பதிவுசெய்யப்பட்ட விருப்பங்கள் அதிபர்களாக (ROP) இருக்க விரும்புவோர் FINRA தொடர் 4 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற வேண்டும்.

பதிவுசெய்யப்பட்ட முதன்மை பொறுப்புகள்

பதிவுசெய்யப்பட்ட அதிபர்களுக்கு வழங்கப்படும் சலுகைகள் குறிப்பிடத்தக்க பொறுப்போடு வருகின்றன, தவறுகள் மற்றும் தவறான செயல்களின் போது சட்டபூர்வமான பொறுப்பு கூட. சில கூடுதல் பொறுப்புகளில் மாநில மற்றும் கூட்டாட்சி முகவர், மற்றும் சுய ஒழுங்குமுறை நிறுவனங்கள் (எஸ்.ஆர்.ஓ) ஆகியவற்றுடன் சரியான நேரத்தில் மற்றும் துல்லியமாக தாக்கல் செய்தல், தங்கள் நிறுவனம் அல்லது கிளைக்கு குறைந்தபட்ச நிகர மூலதனத்தை பராமரித்தல், செயலாக்கக் கட்டணம் செலுத்துதல் மற்றும் ஊழியர்களின் உரிமங்கள் பொருத்தமானவை என்பதை உறுதிப்படுத்துதல் ஆகியவை அடங்கும். தற்போதைய.

பதிவுசெய்யப்பட்ட முதல்வர்: தொடர் 24

குறிப்பிட்டுள்ளபடி, பொதுப் பத்திரங்களின் முதன்மை தகுதித் தேர்வு (ஜி.பி.) என்றும் அழைக்கப்படும் ஃபின்ராவின் தொடர் 24 தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்றவர் பதிவுசெய்யப்பட்ட அதிபராக இருக்க வேண்டும். தேர்வில் 160 கேள்விகள் உள்ளன (அவற்றில் 10 மதிப்பெண் பெறப்படாதவை மற்றும் சோதனை முழுவதும் தோராயமாக வைக்கப்பட்டுள்ளன) மற்றும் வேட்பாளர்கள் அதை முடிக்க 3 மணி நேரம் 45 நிமிடங்கள் வழங்கப்படுகிறார்கள். தேர்ச்சி பெற 70% மதிப்பெண் தேவை. தேர்வு ஐந்து முக்கிய வேலை செயல்பாடுகளை உள்ளடக்கியது:

• செயல்பாடு 1: தரகர்-வியாபாரி மற்றும் பணியாளர்கள் மேலாண்மை நடவடிக்கைகளை பதிவு செய்வதற்கான மேற்பார்வை (9 கேள்விகள்) செயல்பாடு 2: பொது தரகர்-வியாபாரி நடவடிக்கைகளின் மேற்பார்வை (45 கேள்விகள்) செயல்பாடு 3: சில்லறை மற்றும் நிறுவன வாடிக்கையாளர் தொடர்பான நடவடிக்கைகளின் மேற்பார்வை (32 கேள்விகள்) செயல்பாடு 4: வர்த்தக மற்றும் சந்தை உருவாக்கும் நடவடிக்கைகளின் மேற்பார்வை (32 கேள்விகள்) செயல்பாடு 5: முதலீட்டு வங்கி மற்றும் ஆராய்ச்சியின் மேற்பார்வை (32 கேள்விகள்)

தொடர் 24: தொடர் 7 எடுக்க பதிவுசெய்யப்பட்ட முதன்மை வேட்பாளர்கள் பின்வரும் தேர்வில் ஒன்றில் தேர்ச்சி பெற வேண்டும். தொடர் 17; தொடர் 37; தொடர் 38; தொடர் 57; தொடர் 62; தொடர் 79; தொடர் 82. (தொடர் 57 ஐப் பொறுத்தவரை, தொடர் 24 ஐக் கடந்தவுடன் வேட்பாளர் பொது அதிபருக்கு பதிலாக வர்த்தகர் முதன்மை (டிபி) பதவியைப் பெறுவார்).