சட்டவிரோதமானது

வோல்ஃப் ஆஃப் வோல் ஸ்ட்ரீட் , வோல் ஸ்ட்ரீட் மற்றும் பாய்லர் ரூம் போன்ற திரைப்படங்கள் நேர்மையற்றவை, வெளிப்படையான சட்டவிரோதமானவை அல்ல, நிழல் தரகர்கள் பயன்படுத்தும் விற்பனை தந்திரங்களை எடுத்துக்காட்டுகின்றன. ஆனால் உண்மையில், பல தரகர்கள் - கொதிகலன் அறைகளுக்குள்ளும் வெளியேயும் - அறியாத வாங்குபவர்களுக்கு சந்தேகத்திற்குரிய அல்லது பொருத்தமற்ற பத்திரங்களை விற்க இந்த வகையான தந்திரங்களை இன்னும் பயன்படுத்துகின்றனர்.

இத்தகைய விற்பனை மோசடிகளின் சட்டபூர்வமானது விளக்கமளிக்கும் விஷயமாகும், மேலும் அவற்றின் பத்திர சட்டங்களின் அடிப்படையில் மாநிலங்களுக்கு இடையில் வேறுபடலாம். பல சந்தர்ப்பங்களில், இந்த தந்திரோபாயங்கள் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை ஆணையத்தின் விதி 10 பி -5 ஐ மீறக்கூடும், இது பத்திரங்களை விற்க கையாளுதல் மற்றும் ஏமாற்றும் நடைமுறைகளை பயன்படுத்துவதை உள்ளடக்கியது. மோசடி செய்ய எந்தவொரு சாதனம், திட்டம் அல்லது கலைப்பொருட்களைப் பயன்படுத்துவதை விதிகள் தடைசெய்கின்றன; ஒரு பொருள் உண்மையின் எந்தவொரு பொய்யான அறிக்கையையும் அல்லது பொருள் உண்மையைத் தவிர்ப்பது அல்லது வஞ்சக நடத்தைகளில் ஈடுபடுவது.

கூட்டாட்சி அல்லது மாநில சட்டங்களின் கீழ் சட்டவிரோதமாக இருக்கலாம் அல்லது குறைந்த பட்சம் நிதி தொழில் ஒழுங்குமுறை ஆணையம் (FINRA) மீறல்களை தரகர்கள் பயன்படுத்தும் மோசமான விற்பனை தந்திரங்கள் இங்கே உள்ளன.

கண்மூடித்தனமாக வாங்க தள்ளுதல்

பல கிளாசிக் கொதிகலன் அறை செயல்பாடுகள் விற்பனையைச் செய்ய நீண்ட தூர குளிர் அழைப்பில் கவனம் செலுத்துகின்றன, தரகர்கள் ஒரே தொலைபேசி அழைப்பில் விற்க கடினமாக உள்ளனர். அவ்வாறு செய்யும்போது, ​​முதலீட்டு முடிவை சரியாக எடுக்க வாடிக்கையாளருக்கு போதுமான தகவல்களை வழங்க தரகர்கள் பெரும்பாலும் புறக்கணிக்கிறார்கள். தெளிவற்ற நிறுவனங்களின் வருவாய் அல்லது செயல்பாடுகளின் பற்றாக்குறையை வெளிப்படுத்தாமல் வரையறுக்கப்பட்ட அல்லது இயக்க வரலாறு இல்லாத தெளிவற்ற நிறுவனங்களின் பங்குகளை விற்கும்போது இந்த குறைபாடுகள் குறிப்பாக ஏமாற்றும்.

பத்திரங்களை விற்கும்போது பொருள் உண்மைகளைத் தவிர்ப்பது விதி 10 பி -5 இன் தெளிவான மீறலாகும்.

கடந்தகால செயல்திறனை அதிகரிக்கும்

வாடிக்கையாளர்கள் தங்கள் முதலீட்டு திறன்களைப் பற்றிய நம்பிக்கையைப் பெறுவதற்கு தரகர்கள் தங்களது கடந்த கால பதிவு குறித்து தவறான கூற்றுக்களைச் செய்யலாம். உதாரணமாக, ஒரு தரகர், அவர் அல்லது அவள் சமீபத்தில் மூன்று இலக்க லாபங்களுக்காக பங்குகளை மூன்று வார லாபத்தில் விற்றதாகச் சொல்லலாம், உண்மையில், அவர்கள் கேள்விக்குரிய பங்குகளை விற்கவில்லை. இந்த ட்ராக் பதிவுகள் புறநிலையாக சரிபார்க்க கடினமாக இருக்கும், இது தொலைபேசியில் வாடிக்கையாளர்களை மூட முயற்சிக்கும்போது பொய்களை குறிப்பாக நயவஞ்சகமாக்குகிறது.

பத்திரங்களை விற்கும்போது ஒரு பொருள் உண்மையின் பொய்யான அறிக்கை விதி 10 பி -5 ஐ மீறுகிறது.

வாடிக்கையாளர் நிலைத்தன்மையை புறக்கணித்தல்

ஃபின்ரா விதி 2111 க்கு தரகர்கள் "ஒரு வாடிக்கையாளருக்கு பரிந்துரைக்கப்பட்ட பரிவர்த்தனை அல்லது முதலீட்டு உத்தி பொருத்தமானது என்று நம்புவதற்கு நியாயமான அடிப்படை" வேண்டும். நிச்சயமாக, புதிய சாத்தியமான வாடிக்கையாளர்களை அழைக்கும் மற்றும் ஒரு அளவு பொருந்தக்கூடிய அனைத்து பாதுகாப்பு புகலிடங்களையும் தரும் தரகர்கள் வாடிக்கையாளர் மீது சரியான விடாமுயற்சியுடன் நடத்தவில்லை அல்லது வாடிக்கையாளருக்கான முதலீட்டின் பொருத்தத்தை கருத்தில் கொள்ளவில்லை. உதாரணமாக, ஒரு குளிர் அழைப்பில் விற்கப்படும் மைக்ரோ கேப் பங்குக்கு நியாயமான அடிப்படை இல்லை.

பொருந்தக்கூடிய அறியாமை விதி 10 பி -5 இன் ஒரு குறிப்பிட்ட பகுதியை மீறாது, ஆனால் இது ஃபின்ராவின் விதிகளை மீறுகிறது மற்றும் தரகருக்கு அபராதம் விதிக்கக்கூடும்.

கையாளுதல் பேச்சு பயன்படுத்துதல்

பாதுகாப்பை வாங்குவதற்கு ஒருவரைப் பேச வடிவமைக்கப்பட்ட பல்வேறு கையாளுதல் விற்பனை நுட்பங்களை புரோக்கர்கள் பயன்படுத்தலாம். எடுத்துக்காட்டாக, வோல் ஸ்ட்ரீட்டின் ஓநாய் ஒரு விற்பனை ஸ்கிரிப்ட் வாங்கும் முன் தனது மனைவியிடம் கேட்கும் வாடிக்கையாளரின் விருப்பத்தை உரையாற்றிய ஒரு நிகழ்வை எடுத்துக்காட்டுகிறது, “உங்களுடன் கலந்தாலோசிப்பதன் மூலம் நீங்கள் இன்று இருக்கும் இடத்திற்கு நீங்கள் வரவில்லை என்று நான் நம்புகிறேன். அன்றாட முடிவுகளில் மனைவி. "இது ஒரு வாடிக்கையாளரின் ஈகோவை விளையாடுவதன் மூலம் கையாளுகிறது.

இந்த கையாளுதல் விற்பனை நுட்பங்கள் விதி 10 பி -5 இன் கையாளுதல் நடைமுறைகள் பிரிவை மீறக்கூடும்.

மூர்க்கத்தனமான வாக்குறுதிகளை வழங்குதல்

புரோக்கர்கள் ஒரு முதலீட்டை ஒரு உத்தரவாதமாக அல்லது உறுதியாகக் கூறலாம், உண்மையில் இதுபோன்ற எதுவும் இல்லாதபோது, ​​குறிப்பாக ஆபத்தான பத்திரங்களுடன். எடுத்துக்காட்டாக, ஒரு தரகர் ஒரு இணைப்பு வதந்தியை "உள் தகவல்" மூலம் உறுதிப்படுத்திய ஒரு உறுதிப்பாடாக சித்தரிக்கலாம், இது வரவிருக்கும் வாரங்களில் வாடிக்கையாளராக இருக்கும் "மல்டி பேக்கர்" வருமானத்திற்கு வழிவகுக்கும். நிச்சயமாக, பங்கு ஏற்கனவே இருக்கும் ஒரு இணைப்பு பகிரங்கப்படுத்தப்பட்டிருந்தால் அல்லது கடுமையாக சந்தேகிக்கப்பட்டிருந்தால் அதிக வர்த்தகம்.

இந்த வாக்குறுதிகள் மோசடி நடத்தைகளை உள்ளடக்கிய விதி 10 பி -5 இன் வழிகாட்டுதல்களை மீறக்கூடும்.

அடிக்கோடு

திரைப்படங்கள் தீவிர நிகழ்வுகளை முன்னிலைப்படுத்துகின்றன, ஆனால் மென்மையான-பேசும் கொதிகலன் அறை ஆபரேட்டர்கள் வெளியே இருக்கிறார்கள். அவர்களின் கையாளுதல் தந்திரோபாயங்கள் மற்றும் உயர் அழுத்த தந்திரங்களை அறிந்திருப்பதன் மூலம், தனிப்பட்ட முதலீட்டாளர்கள் இந்த நேர்மையற்ற வகைகளுக்கு பணத்தை இழப்பதைத் தவிர்க்கலாம் - அல்லது எந்தவொரு முதலீட்டு நிபுணரும் தனது சொந்த நலன்களை மட்டுமே மனதில் கொண்டுள்ளனர்.